Opinión Brokers que han sido sancionados por la FCA

[marcelaperez]

Hola a todos!! Lanzo hay una duda que me surge, que opinais de los brokers que han sido sanciandos por la mala gestion del capital de los clientes e impago. Tengo que cambiar de broker, me habian aconsejado este pero viendo lo que pone en la FCA, me tira para atras. Si me pueden recomendar alguno, mejor que mejor eso si tiene que estar en Reino Unido, nada de Chipre, España, etc, etc.





La FSA impuso una sanción pecuniaria de £ 85.750 en ActivTrades Plc ("ActivTrades") por el incumplimiento de los Principios 3 (Gestión y control) y 10 (activos Clientes ") de principios de la FSA para los negocios entre el 14 de abril de 2009 y 02 de septiembre 2010 (" el período en cuestión ").

En concreto, ActivTrades no se aseguró de una contabilidad ordenada y tratamiento de dinero de los clientes durante el periodo correspondiente al no:

(1) segregar dinero de los clientes adecuadamente y asegurarse de que no poseía dinero de los clientes en sus propias cuentas bancarias;

(2) realizar cálculos y reconciliaciones de dinero de los clientes con precisión o de una manera oportuna;

(3) pagar los intereses percibidos en dinero de los clientes a los clientes;

(4) confirma en su contrato con el cliente las condiciones en que se dejaría de tratar cualquier dinero de los clientes no reclamados como dinero de los clientes;

(5) garantizar que las políticas y procedimientos adecuados estaban en el lugar en relación con los procesos de dinero de los clientes; y

(6) asegurar altos directivos se les proporcionó información sobre la gestión regular para monitorear y evaluar la adecuación de sus sistemas y controles relativos a la protección del dinero de los clientes.

ActivTrades 'fallos colocan un poco de dinero de clientes en riesgo (aunque ninguno de los clientes de ActivTrades sufrió las pérdidas como resultado).

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